SEC處以高盛巨額罰款
????美國證券交易委員會(huì)(Securities and Exchange Commission,,SEC)日前宣布,,高盛公司(Goldman Sachs)將繳納3億美元的罰金。另外,,由于其在2007年次貸交易中的不當(dāng)行為,,高盛還需向受到影響的投資者賠償2.5億美元,。
????SEC表示,,這是迄今為止華爾街公司收到的最大罰單。不過,,這筆罰金的數(shù)額遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于華爾街盛傳的10億美元;因此收到罰單之后,,高盛的股票有所回升,。
????對(duì)于SEC提出的指控,高盛既沒有承認(rèn),也沒有否認(rèn)。他們只承認(rèn)公司的營銷材料不夠齊全。2007年,,一名空方主力下注10億美元對(duì)賭次貸產(chǎn)品Abacus,而他同時(shí)竟然參與了Abacus的組合設(shè)計(jì),,但高盛并未披露這一重要信息。現(xiàn)在,,該公司表示對(duì)此感到“遺憾”。
????SEC執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人羅伯特?庫薩米(Robert Khuzami)表示,“這次處罰為華爾街公司敲響了警鐘:如果公司違背了誠信和公平的基本原則,,無論產(chǎn)品多么復(fù)雜,,投資者多么狡猾,,都必須付出慘痛的代價(jià)?!?/p>
????上周四欺詐案終結(jié)的消息一經(jīng)傳出,,高盛股票在午盤交易中暴漲4%,以每股151美元的價(jià)格創(chuàng)下五月份以來的新高,。4月16日SEC宣布調(diào)查“欺詐門”之前,,高盛的股價(jià)一直是180多美元。
????根據(jù)和解協(xié)議,,高盛需要分別向德國工業(yè)銀行(IKB)與蘇格蘭皇家銀行(RBS)支付1.5億美元和1億美元,。后者收購了一家為ACA提供擔(dān)保的荷蘭銀行,而ACA是次貸產(chǎn)品Abacus的保險(xiǎn)商,,受損極為嚴(yán)重,。
????由于Abacus交易,蘇格蘭皇家銀行遭受了8.4億美元的損失,。
????高盛承認(rèn),,Abacus的營銷材料中“信息不完備”。另外,,賣空主力約翰?保爾森(John Paulson)針對(duì)地產(chǎn)泡沫豪賭數(shù)十億美元,,而正是他幫助高盛選擇了Abacus中的投資組合,。對(duì)于未能充分披露保爾森在其中起到的作用,高盛表示“遺憾”,。
????譯者:朱彥昆