《承諾辦法》旨在進(jìn)一步落實《證券法》第171條的規(guī)定，完善證券資本市場的行政干預(yù)機(jī)制,。盡管目前國內(nèi)實際案例不多,，但有重要的現(xiàn)實意義。從執(zhí)法效能的角度,，適用承諾制度有利于被調(diào)查的當(dāng)事人快速糾正違法違規(guī)行為,、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響,，同時也能夠節(jié)約行政成本,，減少資本市場次生傷害。

當(dāng)然,，申請適用承諾制度,，也是個技術(shù)活，不是簡單的“花錢消災(zāi)”,。比如,，適用承諾制度有嚴(yán)格的限定范圍?！冻兄Z辦法》第七條規(guī)定了不能適用承諾制度的相關(guān)情形,，涉嫌犯罪的或雖然不確定是否涉嫌犯罪但情節(jié)嚴(yán)重、社會影響惡劣的,，等等,，均不能申請適用承諾制度,。而且，適用承諾制度有相應(yīng)的申請和決策程序,，被調(diào)查當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到調(diào)查通知后,，可根據(jù)《承諾辦法》第6條的規(guī)定申請適用承諾制度。同時,，根據(jù)《承諾辦法》第17條之規(guī)定,，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過集體決策制度，討論決定包括申請受理,、簽署承諾認(rèn)可協(xié)議,、中止或終止案件調(diào)查等重大事項。

從實踐的角度來看,，通過基礎(chǔ)事實把握罪與非罪的界限非常重要,。按照罪刑法定和刑事謙抑原則，如果沒有充分證據(jù)證明構(gòu)成犯罪的,、沒有對證券期貨市場造成惡劣影響的,，應(yīng)當(dāng)積極適用承諾制度,。從案件處理的角度,，無論是法院還是仲裁，一般都是采取獨立承辦人或合議庭制度,?！冻兄Z辦法》第17條規(guī)定的集體決策應(yīng)當(dāng)僅限于特定的內(nèi)容，如果全流程都是集體決策,，或與和解程序的快速處置背道而馳,。

證券市場這個行政和解制度，啟用次數(shù)比較少,，大家對其并不是特別了解,，不過很容易被理解為花錢買平安。這次新規(guī)的頒布,，跟以往不太相同的地方就在這里,，也就是規(guī)定了承諾金的相關(guān)部分，這樣一來,，承諾金數(shù)額要高于行政處罰的罰沒款數(shù)額,。當(dāng)事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失。這對于受了相關(guān)損失的投資者來講是有好處的,。