證監(jiān)會重獎內(nèi)部“吹哨人”

東木
俗話說重賞之下必有勇夫。證監(jiān)會重獎內(nèi)部“吹哨人”,,借助民間舉報者的力量打擊證券期貨行業(yè)的違法違規(guī)行為,。通過獎勵舉報者,調(diào)動舉報者的積極性,,讓行業(yè)經(jīng)營置于大眾督之下,,通過懲罰不法行為,引導健康市場理念,,促進健康市場生態(tài),,維護投資者利益。
隨著我國資本市場發(fā)展步伐加快,,行業(yè)內(nèi)的各種違法違規(guī)問題也不斷滋生,,好多問題都是已經(jīng)出現(xiàn)明顯危機才被發(fā)現(xiàn)。有些問題,,比如財務數(shù)據(jù)造假等長期潛伏成為隱患,。從近年對一些上市公司違規(guī)處罰來看,有一些正是通過舉報人掌握的信息和證據(jù)使企業(yè)違法行為得到及時懲處,。所以說證監(jiān)會提高舉報獎勵也正是加大監(jiān)管力度的措施所在,。
證券期貨行業(yè)的違法違規(guī)造成的影響和危害大,因此世界各國的監(jiān)管部門都是從嚴打擊,,并有對“吹哨人”的獎勵制度,。在這方面美國SEC做得比較典型,他們曾向一名舉報人支付1.14億美元(約7.62億元人民幣)的獎勵,,這次獎勵金額也打破了SEC之前的天價獎勵紀錄,。有人問為什么這么多,因為SEC獎勵規(guī)定,,當相關(guān)罰金超過100萬美元時,,舉報人的獎勵可以是相關(guān)罰金的10%到30%。而且他們對舉報者進行保護,,讓舉報者在對自身舉報的風險和將獲得的利益間權(quán)衡,,能夠做到義無反顧的舉報,且無顧無憂,。這些也許會給我們提供許多借鑒,。

靜香
國內(nèi)投資市場長期以來處于大而不強的局面,其中最關(guān)鍵的因素就是大部分投資者長期投資的信心不強,。要樹立廣大投資者的長期投資信心,,投資者權(quán)益保護則是重要的基礎之一。此次的征求意見稿進一步明確了上市公司內(nèi)部舉報的細節(jié)內(nèi)容,,并且提高了對舉報人的獎金額度,,對于宣揚監(jiān)管部門執(zhí)法力度提高,,凈化證券市場從而保護投資者權(quán)益具有重要意義。
事實上二十大以來,,中央和地方政府都出臺了不少保護投資者的相關(guān)法規(guī)和指示,,很明確地向國內(nèi)外投資者發(fā)出中國金融投資市場正在穩(wěn)步走向成熟的信號。譬如本月21號,,證監(jiān)會主席易會滿在2022金融街論壇年會上的主題演講中提到,,證監(jiān)會正不斷健全事前教育宣導、事中監(jiān)管服務,、事后維權(quán)救濟相銜接的投資者保護體系,,向公眾傳達了監(jiān)管部門加強全周期保護投資者利益的規(guī)劃和決心。而本次征求意見稿無疑是該演講內(nèi)容的具體體現(xiàn)之一,。

引領Manuel
SEC獎勵內(nèi)部“吹哨人”,,是一個歷史進步,需要補充一點的是,,要加強對“吹哨人”的安全保護,,體制內(nèi)的吹哨人往往吹哨時,會遭到體制內(nèi)無間道式的迫害,,甚至搞不好家人也要收到連累,,所以鼓勵的同時,不該忽略安全保護,,否則實施起來,,舉步維艱。