香港證監(jiān)會(huì)出手!罰款2000萬(wàn)
2023-08-22 13:30
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8月21日,,香港證監(jiān)會(huì)公告稱,,某證券融資(香港)有限公司于擔(dān)任六宗上市申請(qǐng)的保薦人并履行其職責(zé)期間犯嚴(yán)重且廣泛的缺失,,香港證監(jiān)會(huì)對(duì)該公司作出譴責(zé)并處以罰款2000萬(wàn)元,并暫時(shí)吊銷該金融機(jī)構(gòu)的牌照,。 | 相關(guān)閱讀(中國(guó)基金報(bào))
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陸奇
罰款2000萬(wàn)元,,并暫時(shí)吊銷該金融機(jī)構(gòu)的牌照,香港證監(jiān)會(huì)對(duì)這個(gè)證券融資公司的處罰,,可以說是很嚴(yán)重了,。背后原因很明顯,其經(jīng)手的六宗上市申請(qǐng),,都出現(xiàn)了保薦人缺失的現(xiàn)象,。就像幾年前,也是因?yàn)楸K]人缺失,,香港證監(jiān)會(huì)曾經(jīng)重罰四大知名投行好幾億罰金一樣,。香港證監(jiān)會(huì)對(duì)上市申請(qǐng),市場(chǎng)環(huán)境和秩序的維護(hù)是很嚴(yán)格的,,這個(gè)例子就是一個(gè)很明顯的教訓(xùn),。