自從年初A股開(kāi)啟全面注冊(cè)制后,，中介機(jī)構(gòu)在IPO過(guò)程中的角色就變得更加重要了,。監(jiān)管部門(mén)要有效地控制A股市場(chǎng)的融資行為，大抓對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管能更能實(shí)現(xiàn)事倍功半的效果,。

就本次證監(jiān)會(huì)對(duì)6家券商的處罰的違規(guī)項(xiàng)目來(lái)看,，獨(dú)立性問(wèn)題防范的是外部利益輸送，這跟廉潔檢查異曲同工,。而薪酬體系不合理一猜就是要控制券商因?yàn)闃I(yè)績(jī)沖量而導(dǎo)致內(nèi)生性地故意放低標(biāo)準(zhǔn)搞擦邊球的問(wèn)題,。

另外，今年無(wú)論是金融機(jī)構(gòu)的反腐行動(dòng),，還是中介機(jī)構(gòu)的行為處罰行動(dòng)都相較于往年明顯增多了,。這次被處罰的券商都是相對(duì)有名的，殺雞儆猴的意味業(yè)挺濃的。今年還剩下差不多3個(gè)月,，在監(jiān)管部門(mén)的雷霆行動(dòng)中,，各個(gè)機(jī)構(gòu)還需要繼續(xù)保持謹(jǐn)慎行事。