渤海證券稱(chēng),，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常，該事件對(duì)公司償債能力無(wú)不利影響,，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作,，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。但渤海證券正在申請(qǐng)IPO,，被立案調(diào)查顯然會(huì)產(chǎn)生更大的負(fù)面影響,。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，2021年渤海證券就在上交所主板提交IPO申請(qǐng),，擬募資27.26億,，到現(xiàn)在也沒(méi)有下文。目前來(lái)看,，國(guó)內(nèi)小券商已經(jīng)很多,，多一個(gè)或少一個(gè)上市券商其實(shí)無(wú)所謂。今天國(guó)聯(lián)證券宣布收購(gòu)民生證券,，預(yù)示未來(lái)小券商如果上不了市或許就只能被兼并收購(gòu)了,。

渤海證券2023年年報(bào)顯示，公司當(dāng)年?duì)I業(yè)收入為21.01億元,，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為6.67億元,，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率為31.76%。有意思的是,，渤海證券IPO說(shuō)明書(shū)顯示,，2021年渤海證券管理層工資最高的是首席風(fēng)險(xiǎn)官，但結(jié)果渤海證券還是出了風(fēng)險(xiǎn),，這可能會(huì)引發(fā)關(guān)于管理層薪酬是否合理的討論,。

正在IPO的渤海證券被立案調(diào)查,，對(duì)渤海證券自己自然是一大打擊,，對(duì)券商行業(yè)也產(chǎn)生了一定的震懾作用?，F(xiàn)在我們知道的有效信息就是其被指控的罪名是公司涉嫌財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)違法違規(guī)。這就讓人好奇是怎么個(gè)違法違規(guī)程度,？是財(cái)務(wù)造假了還是其他,？以及違規(guī)對(duì)項(xiàng)目是哪個(gè)項(xiàng)目？涉及其他那些公司,？這些問(wèn)題我們現(xiàn)在還沒(méi)有辦法從公告或者通報(bào)中得知,，不過(guò)隨著后續(xù)調(diào)查展開(kāi)，估計(jì)會(huì)有個(gè)結(jié)果,。