2021中國(guó)企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告發(fā)布
2021年注定是不平凡的一年,。一方面,，由于新冠肺炎疫情的持續(xù)影響，世界經(jīng)濟(jì)不可避免地出現(xiàn)衰退,，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)前景憂(yōu)心忡忡,；另一方面，政府在加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管,、高度重塑企業(yè)的社會(huì)責(zé)任和行為的同時(shí)，也為企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了不確定性,。不管是歷史經(jīng)驗(yàn)還是現(xiàn)實(shí)教訓(xùn)都提醒企業(yè)家們,，越是在經(jīng)濟(jì)環(huán)境高度復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)疊加的時(shí)候,，越是要提高對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的警惕,，因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)往往不可逆，對(duì)企業(yè)的影響最為深遠(yuǎn),。
北京和昶律師事務(wù)所與《財(cái)富》（中文版）在2019年開(kāi)始發(fā)布《中國(guó)企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》,。我們按照年度，忠實(shí)記錄和分析中國(guó)企業(yè)和企業(yè)家的法律風(fēng)險(xiǎn),，并希望通過(guò)不間斷地觀察和研究,，能夠持續(xù)為中國(guó)企業(yè)和企業(yè)家畫(huà)出法律的警示紅線,，守護(hù)中國(guó)企業(yè)的健康發(fā)展。
今年,，我們通過(guò)截至2021年4月10日的問(wèn)卷調(diào)研,，發(fā)現(xiàn)了中國(guó)企業(yè)家在2020年至2021年最應(yīng)當(dāng)關(guān)注的十大法律風(fēng)險(xiǎn)。我們的報(bào)告是對(duì)大家關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn)的回應(yīng),，盡我們的專(zhuān)業(yè)所能為中國(guó)企業(yè)家解讀風(fēng)險(xiǎn)或提出解決方案,。
1、大數(shù)據(jù)企業(yè)保護(hù)個(gè)人信息的兩種路徑
大數(shù)據(jù)企業(yè)合法合規(guī)處理個(gè)人信息,，關(guān)鍵需要做到兩點(diǎn),，即收集的信息是提供服務(wù)必須的，使用信息前必須告知消費(fèi)者并獲得同意,。
新的“匿名化”手段“特別小組”,，可以解決數(shù)據(jù)脫敏的問(wèn)題，“數(shù)據(jù)中介”則是專(zhuān)業(yè)的事交給專(zhuān)業(yè)的人去干,，這都是大數(shù)據(jù)企業(yè)避免法律風(fēng)險(xiǎn)的新路徑,。
2、安全生產(chǎn)責(zé)任加碼
生產(chǎn)事故屢禁不止,，根本原因是企業(yè)“利益優(yōu)先,、安全第二”的心態(tài)導(dǎo)致。讓違法的成本不斷增加,，直至高過(guò)獲利,，正是立法的最新動(dòng)向。
新《安全生產(chǎn)法》建立“從上到下”,、“從左到右”的責(zé)任主體全覆蓋,；《刑法修正案（十一）》從原來(lái)結(jié)果導(dǎo)向轉(zhuǎn)為關(guān)注行為本身，把企業(yè)在生產(chǎn)前,、生產(chǎn)中,、生產(chǎn)后的整個(gè)生產(chǎn)流程的違法行為都納入懲罰范圍。
人常是處理問(wèn)題的突破口,，也是被追責(zé)的目標(biāo),。但法不強(qiáng)人所難，只要求忠人之事,，報(bào)告提供了企業(yè)如何免責(zé)的框架性清單,，力圖幫助企業(yè)消除“人禍”。
3,、直播電商監(jiān)管常態(tài)化
直播電商是平臺(tái)流量競(jìng)爭(zhēng)白熱化的結(jié)果,，并不是模式創(chuàng)新。不管是電商加上直播元素,，還是直播加上電商元素,，都是對(duì)流量的渴望,。機(jī)會(huì)從來(lái)都是與風(fēng)險(xiǎn)相伴而生，主播們應(yīng)該懷有敬畏之心,，制假售假,、虛假宣傳將面臨全方位的法律追責(zé)。隨著主播的“公司化”,、“組織化”,，主播和所在公司都可能對(duì)違法后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
所有開(kāi)展電商業(yè)務(wù)的平臺(tái),，包括新興的直播平臺(tái),，因?yàn)槎季哂袖N(xiāo)售商品或提供服務(wù)的基本特征，納入統(tǒng)一的電子商務(wù)監(jiān)管是必然趨勢(shì),，報(bào)告呈現(xiàn)了直播電商的監(jiān)管全貌,。
4、上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”成高危人群
公司上市意味著從私人公司變?yōu)楣姽?，公司的不法行為損害的是中小投資者的利益和資本市場(chǎng)的健康,。“關(guān)鍵少數(shù)”是上市公司的決策者,，所以,，監(jiān)管一定會(huì)抓緊“關(guān)鍵少數(shù)”這個(gè)“牛鼻子”。
法律通過(guò)處罰違規(guī)關(guān)聯(lián)交易以及所有損害上市公司利益的行為,，保證上市公司的獨(dú)立性,；處罰違規(guī)信息披露、內(nèi)幕交易維護(hù)資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)——信息披露的公開(kāi)和公正,；處罰操縱市場(chǎng)行為,，保障資本市場(chǎng)的自由。報(bào)告重點(diǎn)解讀了“關(guān)鍵少數(shù)”五類(lèi)高風(fēng)險(xiǎn)行為對(duì)應(yīng)的責(zé)任,。
5,、行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管是長(zhǎng)期趨勢(shì)
中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放和互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，在取得巨大成績(jī)的同時(shí),，也積累了一些問(wèn)題,，直接影響了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康度和在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力。
從包容監(jiān)管向強(qiáng)監(jiān)管,、嚴(yán)監(jiān)管方向轉(zhuǎn)變，將是大勢(shì)所趨,。其底層邏輯是關(guān)注民生,，支持實(shí)業(yè)，扶持高科技,。創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值和承擔(dān)社會(huì)責(zé)任,，是中國(guó)企業(yè)在強(qiáng)監(jiān)管形式下的生存之道,。
6、“公平”是避免股東內(nèi)訌的關(guān)鍵
股東內(nèi)訌,，已經(jīng)成為公司最大的內(nèi)耗和管理者面臨的最常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn),。股東之間要長(zhǎng)期保持良好的合作，首先要擺正人和資金的權(quán)重,，人才是最大的生產(chǎn)力,。對(duì)的人，是目標(biāo)一致,，能力互補(bǔ),。股權(quán)比例要根據(jù)貢獻(xiàn)或價(jià)值，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)調(diào)整,，最終體現(xiàn)公平,。只有實(shí)現(xiàn)了公平的股權(quán)配置，公司才可能行穩(wěn)致遠(yuǎn),。
7,、數(shù)據(jù)安全“緊箍咒”
如今，互聯(lián)網(wǎng)巨頭及大型科技企業(yè)掌握了全民海量數(shù)據(jù),，容易觸發(fā)數(shù)據(jù)泄漏的敏感神經(jīng),，危及到國(guó)家利益。由“滴滴出行”為始端的中概股監(jiān)管,，將數(shù)據(jù)安全上升到了國(guó)家安全層面,。數(shù)據(jù)的獲得和使用成為決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和安全的關(guān)鍵資源，數(shù)據(jù)即權(quán)力,。
從歐盟的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）,，到美國(guó)的《加利福尼亞州消費(fèi)者隱私保護(hù)法案》（CCPA）及中國(guó)的《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》的出臺(tái)，不難看出,，世界主要國(guó)家都將數(shù)據(jù)權(quán)力上升到國(guó)家主權(quán)的高度,。網(wǎng)絡(luò)安全審查、數(shù)據(jù)安全對(duì)很多企業(yè)來(lái)說(shuō),，正在成為當(dāng)下不可回避的底線問(wèn)題,。報(bào)告提示企業(yè)關(guān)注三個(gè)要點(diǎn)，從容應(yīng)對(duì)國(guó)家對(duì)數(shù)據(jù)安全的監(jiān)管,。
8,、國(guó)家反腐敗、公司反舞弊是常態(tài)
在2020年《中國(guó)企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》中,，我們解讀了中國(guó)企業(yè)家的行賄風(fēng)險(xiǎn),。今年值得強(qiáng)調(diào)的是，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委等六部門(mén)聯(lián)合印發(fā)文件《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見(jiàn)》,，不僅意味著對(duì)之前很多不做犯罪處理的行賄行為進(jìn)行嚴(yán)格查處和嚴(yán)肅懲治,，而且即將實(shí)行的“行賄人黑名單”制度,、市場(chǎng)準(zhǔn)入和資質(zhì)資格限制，也將對(duì)行賄企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)直接負(fù)面的影響,。
舞弊行為很多時(shí)候是行業(yè)“潛規(guī)則”,，不論是利用職務(wù)為自己謀利，還是為他人輸送利益,，只要擺上臺(tái)面,，就都能夠在刑法中找到可以適用的條款。腐敗,，危及政權(quán)穩(wěn)定,；舞弊，是公司最大的成本,。所以,，不可有僥幸之心。
9,、上市公司是公司治理的最高形態(tài)
法律對(duì)上市公司的監(jiān)管,，歸根溯源都是為了保護(hù)中小投資者的利益。為此,，上市公司首先必須依法履行信息披露義務(wù),。其次，依照法定程序決策,，最終的目的是維護(hù)上市公司的獨(dú)立性,，防止對(duì)外利益輸送。這就是上市公司治理的紅線,。
10,、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)帶來(lái)更多的法律風(fēng)險(xiǎn)
互聯(lián)網(wǎng)說(shuō)到底是一種技術(shù)，利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)能夠提升效率,，但并不能改變商業(yè)的本質(zhì),，在傳統(tǒng)商業(yè)模式中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并不能通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)+”來(lái)避免,。
相反,，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)中較為普遍存在的流量造假、資金占用和傳導(dǎo)性所帶來(lái)的后果的嚴(yán)重性,，增加了新的法律風(fēng)險(xiǎn),。尤其是作為新的經(jīng)濟(jì)主體的平臺(tái)，基于法律賦予的對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)管職責(zé),，則存在民事,、行政和刑事的全方位風(fēng)險(xiǎn)。（財(cái)富中文網(wǎng)）
