2022年反壟斷的第一把火,,“燒”到的還是平臺(tái)企業(yè),。昨天(1月5)日下午,國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布了13起“未依法申報(bào),、違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中”的處罰案例,,涉及騰訊9起、阿里2起,、京東與B站各1起,。因?yàn)榇饲暗囊恍┦召?gòu)和合資交易未向監(jiān)管部門申報(bào),4家企業(yè)的每項(xiàng)違規(guī)行為都收到了一張50萬(wàn)元罰單,。
可以預(yù)見(jiàn)的是,,反壟斷執(zhí)法在2022年將繼續(xù)強(qiáng)化,平臺(tái)企業(yè)依然是監(jiān)管重點(diǎn),。而向前追溯與事前審查并重的執(zhí)法趨勢(shì),,提示企業(yè)應(yīng)更謹(jǐn)慎對(duì)待投資并購(gòu)行為,尤其應(yīng)該及時(shí)申報(bào),。
****
首先必須明確,,反壟斷執(zhí)法,沒(méi)有偏向性,。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局此次對(duì)騰訊,、阿里、京東,、B站實(shí)施處罰,是對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷的持續(xù)深化,,不存在特定指向誰(shuí),、指向某個(gè)行業(yè)的問(wèn)題。騰訊這一次受到的處罰比較多,,與其業(yè)內(nèi)市場(chǎng)地位,、投資并購(gòu)數(shù)量較多的實(shí)際情況有關(guān)。
防止資本無(wú)序擴(kuò)張,,反對(duì)壟斷,,在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)領(lǐng)域尤為重要,。科技與資本結(jié)合之后,,會(huì)產(chǎn)生巨大的能量,。這種能量當(dāng)然絕大多數(shù)時(shí)候是有益的,但也有可能產(chǎn)生危害,,甚至可能帶來(lái)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),。從全球各個(gè)國(guó)家來(lái)看,對(duì)平臺(tái)型,、科技型,、網(wǎng)絡(luò)型的大型企業(yè)進(jìn)行規(guī)范、整治,,依法加強(qiáng)監(jiān)管,,是普遍現(xiàn)象。
如果說(shuō)2021年反壟斷之年,,而80%的反壟斷又在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域,,足以說(shuō)明這個(gè)行業(yè)領(lǐng)域的重要性、影響力,,以及問(wèn)題的嚴(yán)重性,。從這個(gè)地方“開(kāi)刀”,不僅僅是整治壟斷問(wèn)題,,而是要把它規(guī)范化,、整頓好以后,釋放出更大的能量,,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)更好發(fā)展,,來(lái)應(yīng)對(duì)疫情下的種種風(fēng)險(xiǎn)。
反壟斷是一個(gè)抓手,,要反的是——資本加技術(shù)的擴(kuò)大效應(yīng)影響了整體經(jīng)濟(jì)的平衡,;要謀求的是——健康、創(chuàng)新,、整體,、長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域開(kāi)展反壟斷,,目的是全面性規(guī)范,,在防止排除、限制競(jìng)爭(zhēng)同時(shí),,也一并治理無(wú)序競(jìng)爭(zhēng),、惡性競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題,優(yōu)化資源配置,,引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范發(fā)展,,走健康發(fā)展的路,。
說(shuō)到競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候,我們通常說(shuō)自由競(jìng)爭(zhēng),,正常競(jìng)爭(zhēng),,充分競(jìng)爭(zhēng),有效競(jìng)爭(zhēng),,在反壟斷成為社會(huì)共識(shí)的情況下,,我們不能忘記公平競(jìng)爭(zhēng)。公平競(jìng)爭(zhēng)才能體現(xiàn)溫度溫暖,,公平正義,。反壟斷反的是不公平競(jìng)爭(zhēng),排除,、限制競(jìng)爭(zhēng),;反的是不按規(guī)則出牌,相互傾軋,;反的是不良的經(jīng)濟(jì)生態(tài),,打著創(chuàng)新旗號(hào)搞壟斷;反的是野蠻無(wú)序擴(kuò)張,、掠奪式的兼并并購(gòu),。
反壟斷執(zhí)法不唯互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)領(lǐng)域,其他行業(yè)領(lǐng)域的壟斷問(wèn)題,,同樣要反對(duì),。更多行業(yè)領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法,正在推進(jìn)之中,。例如水電氣,、建材、醫(yī)藥,、汽車,、白酒等領(lǐng)域的反壟斷治理效果,2022年會(huì)進(jìn)一步顯示出來(lái),。
我們國(guó)家反壟斷法的總體設(shè)計(jì)是優(yōu)于各個(gè)國(guó)家的,。許多國(guó)家的反壟斷,行政罰款巨額,,甚至罰到企業(yè)破產(chǎn),、企業(yè)主傾家蕩產(chǎn),壟斷違法的成本相當(dāng)之高,。而我們國(guó)家走的是溫和路線,秉持“教育與懲處相結(jié)合”原則,。對(duì)違法企業(yè),,責(zé)令改正,、該處罰的處罰,但給企業(yè)活路,,給改正錯(cuò)誤和合規(guī)自律的機(jī)會(huì),,而不是一棒子打死。像小孩不聽(tīng)話,,打一下,,趕快變聽(tīng)話。我國(guó)反壟斷從無(wú)到有,,學(xué)習(xí)了外國(guó)經(jīng)驗(yàn),,但綜合了各國(guó)反壟斷立法執(zhí)法的優(yōu)點(diǎn),結(jié)合了中國(guó)國(guó)情,,體現(xiàn)了后發(fā)優(yōu)勢(shì),。
互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的投資并購(gòu)行為,,并不會(huì)因?yàn)榉磯艛鄨?zhí)法而受阻,、減少。不過(guò),,都將更加理性,、審慎、合規(guī),,“野蠻生長(zhǎng)”的任性將被遏制,,企業(yè)社會(huì)責(zé)任將成為大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)一個(gè)重要課題。做好了這個(gè)課題,,企業(yè)才能行穩(wěn)致遠(yuǎn),,這是企業(yè)的個(gè)體訴求,也是國(guó)家的期望,。
二
回過(guò)頭來(lái)看最新的13張罰單,。昨天公開(kāi)的給上述4家企業(yè)下達(dá)的處罰決定書(shū),違法事實(shí)及理由陳述中均包含這樣一條——構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中,。
比如騰訊領(lǐng)到的9張罰單,,系因2015年至2020年期間,騰訊收購(gòu)廣西叫酒網(wǎng)絡(luò)科技等企業(yè)股權(quán),,以及與青島海信等公司設(shè)立合營(yíng)企業(yè),,未向監(jiān)管部門申報(bào),而被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)處罰,。
違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的違法過(guò)錯(cuò)程度,,與達(dá)成實(shí)施壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位的市場(chǎng)壟斷行為相比較,是比較輕的一種,,這從處罰方式是僅以罰款告誡能看出來(lái),。
最為嚴(yán)重的經(jīng)營(yíng)者集中未依法申報(bào)的后果,,是經(jīng)評(píng)估排除、限制競(jìng)爭(zhēng),,參與集中的企業(yè)會(huì)被責(zé)令限時(shí)拆分,;合并后市場(chǎng)行為構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位的還要沒(méi)收違法所得并按照上年度銷售額的1%-10%罰款,直至吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照,。如果頂格處罰,,是任何一家企業(yè)不可承受之痛。
關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中,,國(guó)家規(guī)定了申報(bào)審查標(biāo)準(zhǔn),,即:參與集中的經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額合并計(jì)算,中國(guó)境內(nèi)達(dá)到20億元人民幣,、或者全球達(dá)到100億元人民幣的,,且單一經(jīng)營(yíng)者有兩家超過(guò)4億元人民幣的,實(shí)施集中之前都必須依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定事前申報(bào),。這是投資并購(gòu),、企業(yè)合并、共同設(shè)立合營(yíng)企業(yè)等經(jīng)營(yíng)者集中行為的規(guī)定動(dòng)作,,只要集中完成了而沒(méi)有申報(bào),,也是違反《反壟斷法》的違法行為,哪怕集中后并沒(méi)有排除,、限制競(jìng)爭(zhēng),,仍應(yīng)當(dāng)受到規(guī)制,有壟斷可能的企業(yè)投資并購(gòu)行為更會(huì)受到制裁,。
未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中有多種原因,,在企業(yè)投資并購(gòu)過(guò)程中,有的是不知道哪些投資行為需要申報(bào),,有的是明明知道而故意不去申報(bào),,有的是擔(dān)心申報(bào)后得不到準(zhǔn)許,有的是擔(dān)心審查時(shí)間過(guò)長(zhǎng)延誤商業(yè)投資機(jī)會(huì),,有的是擔(dān)心過(guò)早披露不利于商業(yè)競(jìng)爭(zhēng),,有的是不愿意花費(fèi)用委托反壟斷專業(yè)律師代理申報(bào)……
綜合上述經(jīng)營(yíng)者集中未依法申報(bào)的原因,一方面給國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)一步加速加快申報(bào)程序進(jìn)度提出更高要求,,另一方面也給規(guī)模企業(yè)進(jìn)一步給了深刻教訓(xùn)——加強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理,,在依法申報(bào)與商機(jī)把握之間如何找到最佳平衡。
事實(shí)上,,我國(guó)《反壟斷法》實(shí)施13年來(lái),,絕大多數(shù)的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)都得到準(zhǔn)許,少數(shù)附條件通過(guò),個(gè)別被否,。審查機(jī)關(guān)的辦事速率雖然還有必要進(jìn)一步提高,,但總體上并不對(duì)企業(yè)抓住商機(jī)構(gòu)成障礙性影響,。企業(yè)因?yàn)榉N種擔(dān)憂而不愿意主動(dòng)申報(bào)審查的心態(tài)和行為,,應(yīng)該糾正。
此外,,經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)是全球反壟斷規(guī)制的慣例,。經(jīng)營(yíng)者集中強(qiáng)制要求事前申報(bào),目的是預(yù)防壟斷發(fā)生,。申報(bào)需要講清楚:參與集中者是干什么的,,在一個(gè)什么市場(chǎng),這個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)是怎樣的,,參與集中者的市場(chǎng)地位如何,,為什么要集中,集中后干什么,,市場(chǎng)手段和策略是什么,,采用什么辦法預(yù)防排除、限制競(jìng)爭(zhēng),,接受競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)政府監(jiān)管有哪些具體辦法等,。最后,還需要作出自愿接受政府反壟斷合規(guī)監(jiān)管的承諾,。
當(dāng)然,,任何行政處罰都不是目的。反壟斷之所以成為全球通行的金額最高無(wú)上限的行政處罰,,是因?yàn)閲?yán)重的違法壟斷行為一旦發(fā)生,,最終損害的是公共利益和消費(fèi)者合法權(quán)益,破壞的是全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)秩序,,事關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全,,國(guó)家必須強(qiáng)力干預(yù)。罰款是試圖起到教育警示懲戒作用,。
2022年年初的13張罰單的警示作用在于:個(gè)案執(zhí)法,,以案普法,鼓勵(lì)企業(yè)把公平競(jìng)爭(zhēng)深入到商業(yè)策略,、投資決策等經(jīng)營(yíng)行為中,,通過(guò)技術(shù)和服務(wù)創(chuàng)新、降低企業(yè)成本,,最終降低社會(huì)成本,,提高社會(huì)整體效率。 (財(cái)富中文網(wǎng))
作者張亞卿為財(cái)富中文網(wǎng)專欄作家,律師,,武漢市法學(xué)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法研究會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)
本內(nèi)容為作者獨(dú)立觀點(diǎn),,不代表財(cái)富中文網(wǎng)立場(chǎng)。未經(jīng)允許不得轉(zhuǎn)載,。
編輯:KZ