3月20日晚，負(fù)責(zé)樂視網(wǎng)IPO業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)平安證券近日接到罰單,。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月,，對樂視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5-10年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施,。另外,，中國證監(jiān)會(huì)擬決定：對樂視網(wǎng)定增項(xiàng)目中的保薦機(jī)構(gòu)中德證券給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元,，并處以1132.08萬元罰款,。
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樂視暴雷余波不斷,，近期又牽扯出兩家券商。首先是負(fù)責(zé)樂視網(wǎng)IPO業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)平安證,。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對平安證券責(zé)令改正,，并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月，對樂視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5-10年,。其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施,。
平安證券是樂視網(wǎng)IPO的主承銷商。早在2010年,，它保薦樂視網(wǎng)上市,，首發(fā)募集資金7.3億元。此次平安證券因2020年上市的樂視網(wǎng)被暫停3個(gè)月業(yè)務(wù),，這將導(dǎo)致至少13個(gè)IPO項(xiàng)目受到影響,。
另外，中德證券也牽涉其中,。作為2016年樂視網(wǎng)定增項(xiàng)目中的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商,，中德證券收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。國證監(jiān)會(huì)擬決定：對中德證券責(zé)令改正，給予警告,，沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元,，并處以1132.08萬元罰款；對保薦代表人楊麗君,、王鑫給予警告,，并分別處以15萬元罰款。
證監(jiān)會(huì)表示,，中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在兩項(xiàng)問題,，涉嫌未勤勉盡責(zé)。第一,，未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況,；第二，未對業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查,。上述行為涉嫌違反《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》及2005年修訂的《中華人民共和國證券法》,。
這些處罰是證券監(jiān)管部門意在進(jìn)一步強(qiáng)化中介把關(guān)責(zé)任，督促其提升履職盡責(zé)能力,。提升監(jiān)管工作成效,，壓實(shí)資本市場證券中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，其目的在于防范證券中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)行為的市場風(fēng)險(xiǎn),，有利于解決保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高的問題,。
目前平安證券給出的回應(yīng)難以服眾。針對被暫停保薦業(yè)務(wù)3個(gè)月一事,，平安證券表示：“近十年來，公司已持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制,，合規(guī)風(fēng)控水平持續(xù)提升,。公司將本著客戶至上原則，依法依規(guī)的基礎(chǔ)上與監(jiān)管積極溝通,，更好的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,。”但匪夷所思的一點(diǎn)是,，其提出的“公司將本著客戶至上原則”,，易被誤解為被客戶“牽著鼻子走”，盲從客戶要求,。
兩家券商由于樂視而面臨重大的訴訟,。2022年1月，上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）等兩千名原告向北京金融法院對樂視網(wǎng)等二十一名被告提起民事訴訟,，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛,，要求樂視網(wǎng)賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計(jì)45.71億元。并要求其他二十名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，其中包括,，3家券商（平安證券,、中德證券、中泰證券）和3家會(huì)計(jì)師事務(wù)（華普天健,、信永中和,、利安達(dá)），連同賈躍亭等14名自然人,。
毋庸置疑的是,，這次證券公司被處罰必然加大了其應(yīng)訴的難度，加之康美藥業(yè)造假案一審宣判案例,，平安證券,、中德證券可能要做好最壞的準(zhǔn)備。
樂視財(cái)務(wù)造假一案是中國證券市場的反面教材,。據(jù)報(bào)道,，經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，樂視網(wǎng)連續(xù)十年虛增業(yè)績中,，涉及非公開發(fā)行申報(bào)文件財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)期間為2012至2014年及2015年1至6月,。2012至2014年期間，樂視網(wǎng)分別虛增收入8965.33萬元,、近2億元和3.52億元,，虛增利潤8445.10萬元、1.93億元和3.43億元,，占當(dāng)期披露利潤總額的37.04%,、78.49%和470.11%。
2021年4月,，中國證監(jiān)會(huì)公告稱,，因一系列財(cái)務(wù)造假行為，決定對樂視網(wǎng)信息技術(shù)（北京）股份有限公司實(shí)際控制人,、時(shí)任樂視網(wǎng)董事長賈躍亭,，與時(shí)任樂視網(wǎng)財(cái)務(wù)總監(jiān)楊麗杰采取終身證券市場禁入措施。中國證監(jiān)會(huì)向其發(fā)出行政處罰書：對樂視網(wǎng)處以募集資金5%即2.4億元人民幣罰款,；對樂視網(wǎng)實(shí)際控制人賈躍亭處以2.41億元人民幣罰款,。
對投資者來說，監(jiān)管處罰與法院判決很重要,，因?yàn)樽C券市場上“劣幣驅(qū)逐良幣”的博弈仍可能死灰復(fù)燃,。監(jiān)管槍口要對準(zhǔn)險(xiǎn)惡敵人。（財(cái)富中文網(wǎng)）
作者王衍行為財(cái)富中文網(wǎng)專欄作家,，中國人民大學(xué)重陽金融研究院高級研究員,、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)前副秘書長,。
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編輯：徐曉彤
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