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從跨境理財(cái)通到跨境互聯(lián)網(wǎng)券商，意味著什么,？
正如之前大部分研究機(jī)構(gòu)預(yù)期的那樣,，“北向”成為了跨境理財(cái)通的熱點(diǎn),，相較于境外收益更高的類固收和現(xiàn)金類產(chǎn)品獲得了香港資金的追捧。但這種階段性現(xiàn)狀來源于制度套利,，2018年開始的資管新規(guī)到現(xiàn)在,，依然存在不同監(jiān)管下不同的操作規(guī)則，銀行的現(xiàn)金管理類產(chǎn)品就是目前現(xiàn)存最大的BUG,，伴隨著監(jiān)管的進(jìn)一步出手,，銀行...
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跨境炒股再無灰色地帶
富途控股和老虎證券最終還是走向了不可避免的結(jié)局——5月16日，兩家券商在美股盤前大跌后,，相繼發(fā)布公告稱,，擬在境內(nèi)應(yīng)用市場下架旗下APP，并強(qiáng)調(diào)存量境內(nèi)客戶的相關(guān)業(yè)務(wù)和服務(wù)不會受到影響,。富途控股旗下全資子公司已在美國證券交易委員會（SEC）登記注冊為證券經(jīng)紀(jì)商,。老虎證券持牌主體US TIGER SEC...
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央行孫天琦：跨境互聯(lián)網(wǎng)券商屬非法金融活動
中國金融四十人論壇（CF40）特邀成員,、中國人民銀行金融穩(wěn)定局局長孫天琦表示,，境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事禁止的、未對外開放的金融業(yè)務(wù),、或者僅持境外牌照在境內(nèi)展業(yè),，屬非法金融活動。國內(nèi)也同樣,，金融機(jī)構(gòu)若僅持有可在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè)的牌照,，不能在全國展業(yè),，全國性金融牌照只能由中央金融管理部門頒發(fā)。...
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跨境炒股監(jiān)管加強(qiáng),，國人海外股票投資需求何解,？
繼香港本地券商耀才證券宣布2月16日起關(guān)閉內(nèi)地投資者賬戶之后,，近日又有東方證券、興業(yè)證券等多家券商不再受理內(nèi)地投資者開港美股賬戶的服務(wù),。提及暫停原因,，多家券商的客服提到，跟監(jiān)管政策相關(guān),，何時(shí)恢復(fù)尚不能明確,。過去跨境股票投資的長期灰色地帶，終于被監(jiān)管部門喊停,，不過這次主要是增對增量客戶,，對于存量客戶怎...
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跨境互聯(lián)網(wǎng)券商遭人民網(wǎng)拷問，富途,、老虎雙雙回應(yīng)
10月14日,，人民網(wǎng)刊文稱,，富途、老虎等跨境互聯(lián)網(wǎng)券商在用戶信息安全以及合法化,、合規(guī)化方面存在風(fēng)險(xiǎn),。在實(shí)測開戶流程后，人民網(wǎng)記者直指老虎,、富途展業(yè)模式上兩大隱憂,，一是信息收集安全問題，二是信息去向問題,。針對相關(guān)質(zhì)疑,，富途老虎雙雙回應(yīng)稱，就2019年7月 App專項(xiàng)治理工作組提出的整改意見,，已于201...
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中美會計(jì)跨境監(jiān)管破冰
美國上市公司會計(jì)監(jiān)管委員會（PCAOB）宣布,，它已經(jīng)和中國證監(jiān)會（CSRC）以及中國財(cái)政部（MOF）就加強(qiáng)合作達(dá)成了協(xié)議。 三方就此簽定了諒解備忘錄,。按照這項(xiàng)協(xié)議,，PCAOB可以拿到審計(jì)文件，包括中國審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)工作底稿,。協(xié)議在操作層面有許多詳細(xì)規(guī)定,，其中一條要求PCAOB說明哪些行為,、或者哪些可...
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W. W. Grainger
排名：100 (去年排名：N.A.)是什么使這家公司如此偉大？W. W. Grainger是一家配送中心運(yùn)營商,，通過大量培訓(xùn),、利潤分紅和福利優(yōu)勢，建立起成熟而忠誠的員工隊(duì)伍,。2009年?duì)I業(yè)收入（百萬美元）：6,222網(wǎng)址：www.grainger.com ...
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老虎,、富途等跨境互聯(lián)網(wǎng)券商“無證駕駛”，合規(guī)性質(zhì)疑再現(xiàn)
最近，老虎證券與富途控股的股價(jià)接連重挫,，再次激起市場對跨境互聯(lián)網(wǎng)券商安全問題的擔(dān)憂,。近年來，跨境網(wǎng)絡(luò)券商雖然采用“境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司+境外券商”模式為境內(nèi)投資者提供了“跨境炒股”服務(wù),，但其并未取得中國境內(nèi)相關(guān)牌照,，屬于“無證駕駛”，存在個(gè)人金融數(shù)據(jù)泄露,、資本外流等風(fēng)險(xiǎn),。...
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如何打破中美會計(jì)跨境監(jiān)管僵局
過去兩、三個(gè)月,，美國上市公司審計(jì)委員會（PCAOB）及美國證監(jiān)會（SEC）和中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)在雙方存在爭議的問題上一直三緘其口,，這些問題包括審計(jì)工作底稿的歸屬和對在美上市中國公司及其審計(jì)機(jī)構(gòu)開展調(diào)查等事宜。7月初,，事情一度發(fā)展到了非解決不可的地步,。7月9日，SEC行政法法官就SEC起訴四大會計(jì)師事務(wù)所和...
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跨境監(jiān)管難題引發(fā)的會計(jì)戰(zhàn)
最近,，我為Forensic Asia撰寫了一篇題為《會計(jì)戰(zhàn)：中國的跨國法規(guī)》（Accounting Wars: Transnational Regulation in China）的文章,。該文對我先前圍繞這一主題所寫的一些文章進(jìn)行了總結(jié)。對于那些關(guān)注亞洲證券的人來說,，我向你們推薦Forensic A...
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